[亚马逊雨林每年火灾 ]券商声誉管理指引望出 打分结果将纳入分类评价体系

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  原标题:券商声誉风险管理指引有望出台,打分结果将纳入分类评价体系

  澎湃新闻记者从券商处获悉,中国证券业协会日前向各券商发布了《证券公司声誉风险管理指引(征求意见稿)》,并向券商征求意见。这份指引起草的目的,是为了引导证券公司有效管理声誉风险,完善全面风险管理体系,防范证券从业人员道德风险。

  此外,有多位业内人士向澎湃新闻记者透露,证券业协会在7月中旬时曾召集多家券商代表在北京开会,就券商声誉风险管理工作的开展进行讨论。

  澎湃新闻记者获得的一份《证券公司声誉风险管理指引》起草说明显示,文件的起草文件有三大原则,分别是全面性原则、可执行性和前瞻性原则。

  一是覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司及每一名员工等组织架构各层级;考虑战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、员工行为管理等经营管理各领域;涵盖识别、评估、控制、监测、应对和报告等管控流程各环节。

  二是鉴于现阶段声誉风险难以合理、科学地量化,《指引》侧重于从定性管理的角度,要求从建立健全组织架构、制度和机制、风险文化等多维度管理声誉风险,明确事前评估、分级分类、舆情监测等重要管理要求。

  三是考虑到声誉风险的特殊性,《指引》侧重于从前瞻角度,要求证券公司主动识别和防范声誉风险,加强对声誉风险发生原因、影响程度、发展变化的分析和预测,及时作出应对。

  从具体内容上看,《指引》征求意见稿共分为五章、三十条,重点涵盖了五方面内容。

  第一,明确声誉风险及声誉事件定义。

  第二条明确,声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构、监管机构、媒体及公众等对证券公司负面评价的风险。

  声誉事件是指引发证券公司声誉风险的相关行为或事件。重大声誉事件是指对行业形象产生重大负面影响,造成证券行业重大损失、市场大幅波动,引发系统性风险的声誉事件。

  第二,明确声誉风险管理的总体原则。

  第五条要求,证券公司声誉风险管理应遵循四条原则,分别是全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应,旨在要求证券公司将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构及子公司经营管理的所有领域,主动识别并防范声誉风险,强化对声誉风险及事件的审慎评估和管理,并能够及时报告、应对和控制声誉事件,防止个体声誉事件演变为重大声誉事件。

  第三,明确声誉风险管理架构及职责。

  征求意见稿第二章中规定,证券公司应建立有效的声誉风险管理组织架构,明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责分工。

  《指引》要求,证券公司应指定一名高级管理人员牵头负责声誉风险管理工作,并设立或指定专门部门或团队牵头履行声誉风险管理职责。

  值得一提的是,第十四条要求,证券公司应建立新闻发言人制度,并明确由其代表公司统一对外进行信息发布和沟通,确保证券公司观点和立场的统一发布。新闻发言人应由媒介素养高、熟悉公司经营管理全局、具有较强业务能力和沟通表达能力的经理层人员担任。

  第四,明确声誉风险的覆盖领域和管控流程。

  第十五条明确,证券公司应在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、员工行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险,并防范声誉风险与其他风险类别的交互影响和转化。

  声誉风险管理机制,应包括识别、评估、控制、监测、应对和报告等环节。

  第五,明确自律管理及行业协作要求。

  第二十五条规定,中国证券业协会可通过检查等方式对证券公司实施本指引的情况进行自律管理。同时,证券业协会也要求证券公司配合协会推进声誉风险管理的行业沟通协作,共同提升行业声誉风险管理水平。

  除了指引的征求意见稿,证券业协会还向券商发布了《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》。根据这份方案,协会将对证券公司声誉风险管理能力进行评价并纳入分类评价体系,充分发挥分类评价的引导作用,督促证券基金经营机构加强声誉风险管理能力建设,提升全面风险管理能力。

  具体来看,实发舆情和处置效果方面,评价将从实际发生的负面舆情情况和处置效果两个维度入手,设置四个一级指标,分别是传播影响力、舆情健康度、危机级别、舆情处置效果。以量化打分的方式进行评价,每个指标赋予一定的分值权重。

  举例来说,在传播影响力这个一级指标中,满分100分,一级媒体每原发1篇负面,扣0.5分,转载1-20篇负面,扣0.5分,扣完为止。一级媒体主要包括综合类央媒及旗下主要财经类媒体、证券领域权威媒体(四大报)及其网站。

  政策解读和舆论引导方面,鼓励证券公司通过发布文章、接受采访等形式进行政策解读和舆论引导活动。从传播力、影响力两个角度分别设定客观指标,对上述活动进行综合计分。

  上述两方面的得分相加,就是券商的总分,而这一打分结果将直接与券商分类评级结果挂钩。方案称,“实发舆情和处置效果”评价指标排名靠后的公司,反映出其全面风险管理能力存在缺陷,根据《证券公司分类监管规定》第12条,对《证券公司风险管理能力评价指标与标准》的相应项目采取扣分处理。

责任编辑:陈志杰